8月31日消息，近期天弘中证油气产业指数发起C披露2026年上半年报，基金规模2.93亿元，比2026年第一季度降低58.14%。基金经理贺雨轩最新投资观点同步出炉。
贺雨轩表示，后续油气产业相关板块将在全球能源供需格局重塑的大背景下呈现结构性行情，指数化布局有望充分把握行业发展红利。
宏观经济：
全球能源供需格局仍处于深度重塑阶段，地缘因素、主要经济体的能源政策调整将持续影响能源领域的运行节奏，国内稳增长政策也将为能源相关产业的平稳发展提供支撑。
资本市场：
油气相关板块的行情将围绕能源价格波动、行业盈利变化等核心逻辑展开，中证油气产业指数所覆盖的油气开采、能源运输、化工等细分赛道的标的表现，将充分反映行业基本面的变动趋势。
投资方向：
本基金将继续严格恪守指数基金的投资定位，采用完全复制法紧密跟踪中证油气产业指数，尽可能降低跟踪误差与交易成本，力求实现基金净值表现与标的指数收益的高度匹配，为投资者提供贴合油气产业走势的指数化投资工具。
风险提示：
需警惕地缘政治冲突超预期升级、国际能源价格大幅异动、资本市场系统性波动等因素带来的相关投资风险。
业绩回报：2026年上半年跑输基准3.80%
数据显示，截至2026年上半年末，天弘中证油气产业指数发起C净值为1.18元，2026年上半年年基金份额净值增长率为4.20%，同期业绩比较基准收益率为8.00%，跑输基准3.80%。
贺雨轩自2024年7月5日担任天弘中证油气产业指数发起C基金经理，截止2026年8月31日，任期回报32.04%。
表：天弘中证油气产业指数发起C业绩表现（截止2026年6月30日）
阶段净值增长率业绩比较基准收益率跑赢基准
| 近3月 | -11.95% | -11.88% | -0.07% |
| 近6月 | 4.20% | 8.00% | -3.80% |
| 近1年 | 23.89% | 27.32% | -3.43% |
| 近3年 | - | - | - |
| 近5年 | - | - | - |
| 成立以来(2024-7-5) | 18.12% | 19.95% | -1.83% |
资料显示，该PDF文件中未披露基金经理及基金经理助理的具体相关简介信息，无法生成对应的基金经理一句话简介。
整体来看，整体来看，天弘中证油气产业指数发起C当前规模出现明显下滑，各阶段业绩均小幅跑输业绩基准，后续仍将以完全复制法跟踪中证油气产业指数。在全球能源供需重塑的背景下，该产品为投资者提供了布局油气产业结构性行情的指数化工具，但投资者也需留意地缘冲突、能源价格异动等潜在风险，结合自身风险偏好理性评估配置价值。
附公告原文节选：
本基金在报告期内严格遵守基金合同约定,原则上采用完全复制的投资策略来控制 跟踪误差,尽力降低交易成本,力争实现基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和 跟踪误差极小化｡但在报告期内,因受到较多投资者关注､市场资金对本基金的申购赎
本托管人依法对天弘基金管理有限公司编制和披露的本基金2026年中期报告中财 务指标､净值表现､利润分配情况､财务会计报告､投资组合报告等内容进行了核查, 以上内容真实､准确和完整｡
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:天弘中证油气产业指数型发起式证券投资基金
报告截止日:2026年06月30日
单位:人民币元
资 产
附注号
---
---
资 产:
货币资金
6.4.7.1
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
6.4.7.2
其中:股票投资
基金投资
债券投资
投资 资产支持证券
贵金属投资
其他投资
衍生金融资产
6.4.7.3
买入返售金融资产
6.4.7.4
应收清算款
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产
6.4.7.5
资产总计
本期末
上年度末
负债和净资产 附注号
2025年12月31日
2026年06月30日
负 债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债 6.4.7.3
卖出回购金融资产款
应付清算款 4,773,826.03
应付赎回款 10,904,317.54 684,200.86
应付管理人报酬 181,450.87 12,505.10
应付托管费 32,257.94 2,223.12
应付销售服务费 55,622.20 3,577.54
应付投资顾问费
应交税费 36.96
应付利润
递延所得税负债
其他负债 6.4.7.6 171,989.27 20,438.14
负债合计 11,345,674.78 5,496,770.79
净资产:
实收基金 6.4.7.7 354,592,714.66 34,838,080.96
未分配利润 6.4.7.8 64,735,074.44 4,699,714.07
净资产合计 419,327,789.10 39,537,795.03
负债和净资产总计 430,673,463.88 45,034,565.82
注:报告截止日2026年06月30日,天弘中证油气产业指数型发起式证券投资基金A 类基金份额净值1.1858元,天弘中证油气产业指数型发起式证券投资基金C类基金份额 净值1.1812元;基金份额总额354,592,714.66份,其中天弘中证油气产业指数型发起式证 券投资基金A类基金份额106,574,194.50份,天弘中证油气产业指数型发起式证券投资基 金C类基金份额248,018,520.16份｡
6.2 利润表
会计主体:天弘中证油气产业指数型发起式证券投资基金
本报告期:2026年01月01日至2026年06月30日
单位:人民币元
项 目
附注号
---
---
一､营业总收入
1. 利息收入
其中:存款利息收入
6.4.7.9
债券利息收入
收入 资产支持证券利息
收入 买入返售金融资产
其他利息收入
2. 投资收益(损失以“ - ” 填列)
其中:股票投资收益
6.4.7.10
基金投资收益
债券投资收益
6.4.7.11
收益 资产支持证券投资
6.4.7.12
贵金属投资收益
6.4.7.13
衍生工具收益
6.4.7.14
股利收益
6.4.7.15
其他投资收益
3. 公允价值变动收益(损失 以“ - ”号填列)
6.4.7.16
4. 汇兑收益(损失以“ - ” 号填列)
5. 其他收入(损失以“ - ” 号填列)
6.4.7.17
减:二､营业总支出
1. 管理人报酬
2.托管费 255,800.51 8,608.39
3.销售服务费 473,627.26 14,906.86
4.投资顾问费
5.利息支出
其中:卖出回购金融资产
支出
6.信用减值损失 6.4.7.18
7.税金及附加 31.27
8.其他费用 6.4.7.19 43,550.08 8,683.07
三､利润总额(亏损总额
以“-”号填列) -202,137,500.59 -456,089.64
减:所得税费用
四､净利润(净亏损以“-”
号填列) -202,137,500.59 -456,089.64
五､其他综合收益的税后
净额
六､综合收益总额 -202,137,500.59 -456,089.64
6.3 净资产变动表
会计主体:天弘中证油气产业指数型发起式证券投资基金
本报告期:2026年01月01日至2026年06月30日
单位:人民币元
本期
项 目
2026年01月01日至2026年06月30日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一､上期期末净资
产 34,838,080.96 4,699,714.07 39,537,795.03
二､本期期初净资
产 34,838,080.96 4,699,714.07 39,537,795.03
三､本期增减变动
额(减少以“-”号
319,754,633.70 60,035,360.37 379,789,994.07
填列)
(一)､综合收益 总额
-
---
---
(二)､本期基金 份额交易产生的净 资产变动数(净资 产减少以“ - ”号填 列)
319,754,633.70
其中: 1. 基金申购款
2,454,613,158.82
款 2. 基金赎回
-2,134,858,525.12
(三)､本期向基 金份额持有人分配 利润产生的净资产 变动(净资产减少 以“ - ”号填列)
-
四､本期期末净资 产
354,592,714.66
项 目
2025 年 01 月 01 日至 2025 年 06 月 30 日 上年度可比期间
实收基金 未分配利润 净资产合计
一､上期期末净资 产
12,755,675.29
二､本期期初净资 产
12,755,675.29
三､本期增减变动 额(减少以“ - ”号 填列)
12,404,946.31
(一)､综合收益 总额
-
(二)､本期基金 份额交易产生的净 资产变动数(净资 产减少以“ - ”号填
12,404,946.31
2. 基金赎回 -62,734,479.40
3,441,658.16
---
---
-
”号填列) 25,160,621.60 报表附注为财务报表的组成部分｡ 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署 迟哲 —————————
-1,156,444.60 主管会计工作负责人 薄贺龙 ————————— 会计机构负责人
高阳
迟哲
---
---
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
6.4.6 税项
根据财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》､财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》､财税 [2012] 85号文《关于实施上市公司 股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》､财税 [2015] 101号《关于上市公司 股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》､深圳证券交易所于2008年9月18日 发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》､财税 [2008] 1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》､财税 [2016] 36号文《关于全面 推开营业税改征增值税试点的通知》､财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改 增试点金融业有关政策的通知》､财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政 策的补充通知》､财税 [2016] 140号文《关于明确金融､房地产开发､教育辅助服务等 增值税政策的通知》､财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通 知》､财税 [2017] 56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》､财税[2017]90号《关 于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》､财税[2023] 39号《关于减半征收 证券交易印花税的公告》､财政部 税务总局公告2024年第8号《关于延续实施全国中小 企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》､财税[2025] 4号 《关于国债等债券利息收入增值税政策的公告》､ 《中华人民共和国增值税法实施条例》､ 财税[2026]10号《关于增值税法施行后增值税优惠政策衔接事项的公告》及其他相关税 务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下:
a)本基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为,可以选择适用简易计 税方法,按照3%的规定征收率计算缴纳增值税｡
本基金管理人运用基金买卖股票､债券取得的收入, 自2026年1月1日至2027年12月 31日,免征增值税;对金融同业往来取得的利息收入免征增值税;同业存款利息收入免 征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税｡自2025年8月8日起,对在该日期之后(含 当日)新发行的国债､地方政府债券､金融债券的利息收入,恢复征收增值税,对该日 期之前已发行的国债､地方政府债券､金融债券(含在2025年8月8日之后续发行的部分) 的利息收入,继续免征增值税直至债券到期｡本基金管理人运营本基金提供的贷款服务, 以产生的利息及利息性质的收入为销售额｡
b)对本基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票､债券的差价收入,股票的 股息､红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税｡
对投资者从本基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税｡
c)对本基金从上市公司､全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众 公司(“挂牌公司”)取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股 息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50% 计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税｡对本基金持有的上市 公司限售股,解禁后取得的股息､红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁
加:应计利息 减:坏账准备
- - -
---
---
1 个月以内 存款期限 1-3 个月
- -
存款期限 3 个月以上
-
- -
加:应计利息
-
减:坏账准备 合计
- 22,062,684.12
单位:人民币元
项目
本期末
2026年06月30日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 484,776,532.94 - 398,274,371.21 -86,502,161.73
贵金属投资-金交
所黄金合约 - - - -
债
券
交易所市场 1,001,300.00 9,792.33 1,010,492.33 -600.00
银行间市场 - - - -
合计 1,001,300.00 9,792.33 1,010,492.33 -600.00
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 485,777,832.94 9,792.33 399,284,863.54 -86,502,761.73
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债｡
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产｡
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券｡
6.4.7.5 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产｡
6.4.7.6 其他负债
单位:人民币元
项目
本期末
2026年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费
1,058.49
---
---
应付证券出借违约金
-
应付交易费用
138,696.49
其中:交易所市场
138,696.49
银行间市场
-
应付利息
-
预提费用
32,234.29
合计
171,989.27
6.4.7.7 实收基金
6.4.7.7.1 天弘中证油气产业指数发起A
金额单位:人民币元
( 天弘中证油气产业指数发起 项目 A)
2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日 本期
---
---
基金份额(份)
账面金额
上年度末
12,891,160.55
本期申购
441,968,948.41
本期赎回(以“ - ”号填列)
-348,285,914.46
本期末
106,574,194.50
6.4.7.7.2 天弘中证油气产业指数发起C
金额单位:人民币元 注:申购含转换转入份额;赎回含转换转出份额｡
( 天弘中证油气产业指数发起 项目 C)
2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日 本期
---
---
基金份额(份)
账面金额
上年度末
21,946,920.41
本期申购
2,012,644,210.41
本期赎回(以“ - ”号填列)
-1,786,572,610.66
本期末
248,018,520.16
6.4.7.8 未分配利润
446,320.97 446,320.97 -29,283,922.64 12,605,153.68
1,320,276.93 1,320,276.93 -10,515,814.47 45,234,434.25
---
---
9,923,673.33
187,644,217.54
基金赎回款 2,681,480.35
-142,409,783.29
-16,232,447.99
- 36,038,896.71
天弘中证油气产业指数发起 C
项目 已实现部分
未实现部分 未分配利润合计
数发起 C)
693,714.30 693,714.30
2,239,401.87 2,239,401.87
-82,965,839.01
-79,371,924.47
-38,675,798.35 存款利息收入
83,604,424.07 44,928,625.72 单位:人民币元
---
---
第 25
项目
2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日 本期
---
---
活期存款利息收入
106,190.34
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
4,914.52
其他
741.00
合计
111,845.86
6.4.7.10 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位:人民币元
项目
2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日 本期
---
---
卖出股票成交总额
1,671,307,332.46
减:卖出股票成本总额
1,790,161,328.34
减:交易费用
1,899,676.11
买卖股票差价收入
-120,753,671.99
6.4.7.11 债券投资收益
6.4.7.11.1 债券投资收益项目构成
单位:人民币元
项目
2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日 本期
---
---
债券投资收益 —— 利息收入
11,773.93
债券投资收益 —— 买卖债券(债转股 及债券到期兑付)差价收入
-1,070.00
债券投资收益 —— 赎回差价收入
-
债券投资收益 —— 申购差价收入
-
合计
10,703.93
6.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位:人民币元
7,055,066.45
---
---
7,004,320.00 51,816.45
资产支持证券投资收益 本基金本报告期未取得资产支持证券投资收益｡
- -1,070.00
贵金属投资收益
本基金本报告期未取得贵金属投资收益｡
衍生工具收益
---
---
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位:人民币元
本期
项目名称
2026年01月01日至2026年06月30日
1.交易性金融资产 -89,887,738.94
股票投资 -89,887,138.94
——债券投资 -600.00
——资产支持证券投资
贵金属投资
——其他
2.衍生工具
权证投资
3.其他
减:应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
合计 -89,887,738.94
6.4.7.17 其他收入
单位:人民币元
本期
项目
2026年01月01日至2026年06月30日
基金赎回费收入 6,529,193.82
基金转换费收入 374,793.59
合计 6,903,987.41
6.4.7.18 信用减值损失
本基金本报告期内未发生信用减值损失｡
6.4.7.19 其他费用
单位:人民币元
项目
2026 年 06 月 30 日
---
---
审计费用
7,439.10
信息披露费
24,795.19
证券出借违约金
-
汇划手续费
11,315.79
合计
43,550.08
6.4.8 或有事项､资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项｡
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日,本基金并无须作披露的资产负债表日后事项｡
6.4.9 关联方､关联关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化｡
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
---
---
天弘基金管理有限公司
基金管理人､基金销售机构､基金注册登记机 构
中国工商银行股份有限公司
基金托管人､基金销售机构
内蒙古君正能源化工集团股份有限公 司
基金管理人的股东
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立｡
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易｡
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易｡
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易｡
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易｡
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金｡
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位:人民币元 注:1､支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值0.45%的年费率计提,逐 日累计至每月月底,按月支付｡其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值× 该日适用费率/当年天数｡
本期
上年度可比期间
2026年01月01日至20
项目
2025年01月01日至20
26年06月30日
25年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,438,877.84 48,422.23
其中:应支付销售机构的客户维护费 695,503.01 10,849.50
应支付基金管理人的净管理费 743,374.83 37,572.73
2､客户维护费是指基金管理人与基金销售机构在基金销售协议中约定的依据销售 机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务 及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于 从基金资产中列支的费用项目｡
6.4.10.2.2 基金托管费
单位:人民币元
上年度可比期间
本期
项目
2026年01月01日至2026
2025年01月01日至2025
年06月30日
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 255,800.51 8,608.39
- 7,483.83 7,483.83
---
---
- -
5,260.43 12,744.26
上年度可比期间 2025 年 01 月 01 日至 2025 年 06 月 30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 天弘中证油气产业指数发起 天弘中证油气产业指数发起
A C -
-
1
､支付基金销售机构的销售服务费按前一日各级基金资产净值的约定年费率 计提,逐日累计至每月月底,按月支付给天弘基金管理有限公司,再由天弘基金管理有 限公司计算并支付给各基金销售机构｡天弘中证油气产业指数发起 C
｡销售服务费的计算公式为: ､天弘中证油气产业指数发起
日销售服务费=前一日各级基金资产净值 × 该日适用费率 / 当年天数｡ A 不收取销售服务费｡
第 31 页
[日销售服务费 = 前一日各级基金资产净值 \times 该日适用费率/当年天数。]
天弘中证油气产业指数型发起式证券投资基金2026年中期报告
3､根据《公开募集证券投资基金销售费用管理规定》,自该规定施行之日起,或 对于已发售基金,自其完成基金合同修订及相关调整之日起,投资人通过基金管理人认 购/申购的或者通过代销机构认购/申购且持续持有期限超过一年的基金份额不收取销售 服务费｡本基金按照该法规要求对不应收取的销售服务费将在投资者赎回基金份额或基 金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者｡
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行过银行间同业市场的债券(含回 购)交易｡
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用 固定期限费率的证券出借业务｡
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用 市场化期限费率的证券出借业务｡
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日 本期
2025 年 01 月 01 日至 2025 年 06 上年度可比期间 月 30 日
天弘中证油气 产业指数发起 A
天弘中证油 气产业指数 发起 C
天弘中证油气 产业指数发起 A
天弘中证油 气产业指数 发起 C
报告期初持有的基金 份额
5,000,450.09
5,000,450.00
5,000,450.09
5,000,450.00
报告期间申购 / 买入 总份额
-
-
-
-
报告期间因拆分变动
-
-
-
-
份额
---
---
---
---
---
减:报告期间赎回 / 卖出总份额
-
-
-
-
报告期末持有的基金 份额
5,000,450.09
5,000,450.00
5,000,450.09
5,000,450.00
报告期末持有的基金 份额占基金总份额比 例
4.69%
2.02%
61.38%
29.39%
注:1､基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关 规定支付｡
2､报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例,比例的分母分别采用各自级 别的份额总额计算｡
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
天弘中证油气产业指数发起A
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况｡
天弘中证油气产业指数发起C
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况｡
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元 注:本基金由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管的银行存款,按银行同业 利率或约定利率计息｡
关联方名 称
2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日 本期
2025 年 01 月 01 日至 2025 年 06 月 30 日 上年度可比期间
---
---
---
---
---
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商 银行股份 有限公司
22,062,684.12
106,190.34
1,290,948.00
2,856.02
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券交易｡
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本报告期末,本基金持有君正集团的股票0股(上年度末:77,300股),估值总额为
人民币0.00元(上年度末:372,586.00元),占基金净资产的比例为0.00%(上年度末:
0.94%)｡
6.4.11 利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金
本基金本报告期无利润分配事项｡
6.4.12 期末(2026年06月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
受限期
配资介绍
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
(单
位:股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
3016 66
大普
微
2026 -04-0
8
6个月
新股
流通
受限
46.08 463.3
3 819 37,73
9.52
379,4 67.27 -
0012 48
华润
新能
源
2026 -06-2
4
6个月
新股
流通
受限
10.11 10.11 13,462 136,1
00.82
136,1 00.82 -
0013 99
C惠
科
2026 -06-1
6
6个月
新股
流通
受限
10.12 27.73 2,491 25,20
8.92
69,07
5.43 -
0012 48
华润
新能
源
2026 -06-2
4
1个月内
(含)
新股
未上
市
10.11 10.11 5,769 58,32
4.59
58,32
4.59 -
0013 65
天海
电子
2026 -05-1
1
6个月
新股
流通
受限
27.19 31.31 719 19,54
9.61
22,51
1.89 -
0012 37
惠康
科技
2026 -05-1
5
6个月
新股
流通
受限
53.26 58.74 285 15,17
9.10
16,74
0.90 -
3016 69 高特 2026 -06-0 6个月 新股 7.08 28.40 546 3,86 5.68
15,50
6.40 -
电子 2 流通
受限
0013 93
维通
利
2026 -05-0
8
6个月
新股
流通
受限
30.38 38.99 387 11,75
7.06
15,08
9.13 -
3015 31
春光
集团
2026 -04-2
8
6个月
新股
流通
受限
13.30 51.56 290 3,85 7.00
14,95
2.40 -
3015 99
理奇
智能
2026 -04-2
2
6个月
新股
流通
受限
13.91 32.47 433 6,02 3.03
14,05
9.51 -
6034 07
长裕
集团
2026 -04-2
9
6个月
新股
流通
受限
13.86 73.46 137 1,89 8.82
10,06
4.02 -
3015 13
尚水
智能
2026 -04-1
0
6个月
新股
流通
受限
26.66 50.96 138 3,67 9.08
7,03 2.48 -
6034 35
嘉德
利
2026 -05-1
5
6个月
新股
流通
受限
15.76 46.71 104 1,63 9.04
4,85 7.84 -
6032 93
埃泰
克
2026 -04-0
9
6个月
新股
流通
受限
33.49 33.93 72 2,41 1.28
2,44 2.96 -
0013 12
福恩
股份
2026 -04-1
4
6个月
新股
流通
受限
18.38 16.78 134 2,46 2.92
2,24 8.52 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票｡
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2026年06月30日,本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为
质押的债券｡
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估｡本基金的 活期银行存款和定期存款存放在本基金的托管人中国工商银行股份有限公司及其他具 有基金托管资格的国有银行和大型股份制银行,并实施不同区间的额度管理,因而与银 行存款相关的信用风险不重大｡本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限 责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,本基金以非约定申报方式参与的转融通 证券出借业务为通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券, 本基金以约定申报方式参与的转融通证券出借业务为通过该方式向证券公司出借证券, 本基金的基金管理人对借券证券公司的偿付能力等进行了必要的尽职调查与严格的准 入管理,对不同的借券证券公司实施交易额度管理并进行动态调整,且借券证券公司最 近1年的分类结果为A类,违约风险可能性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易 对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险｡
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控 制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险｡
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的 标准统计及汇总｡
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位:人民币元 注:未评级债券为国债､政策性金融债､央票或其他未经第三方评级机构进行债项 评级的债券｡
短期信用评级
2026 年 06 月 30 日 本期末
2025 年 12 月 31 日 上年度末
---
---
---
A-1
-
-
A-1 以下
-
-
未评级
1,010,492.33
-
合计
1,010,492.33
-
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有短期信用评级的资产支持证券｡
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有短期信用评级的同业存单｡
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有长期信用评级的债券｡
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有长期信用评级的资产支持证券｡
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有长期信用评级的同业存单｡
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险｡本基金 的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方 面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市 场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现｡
针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情 况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配｡ 本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的 处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益｡此 外,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法 律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度 调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施｡
本基金于报告期末的卖出回购金融资产款(若有)计息且利息金额不重大;本基金 所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金份额净 值(净资产)无固定到期日且不计息,因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量｡
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金 组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度 指标､流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指 标进行持续的监测和分析｡
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由 本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%｡本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发 行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%,本基金与由本基金的基金管理 人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认 定的特殊投资组合不受上述比例限制)｡
本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基 金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12｡此外,本基金可通过卖出 回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投 资的公允价值｡本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%｡本期末,本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法 规的相关要求｡
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进 行审慎评估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变 现价值｡本期末,本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当 日净赎回金额｡
同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中 度;按照穿透原则对交易对手的财务状况､偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查 与严格的准入管理,以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严 格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险｡此外,本基金的基金管理 人建立了交易对手管理制度:根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风 险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中 国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时,可接受质押品的资质要求与基 金合同约定的投资范围保持一致｡
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险､外汇风险和其他价格风险｡
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的 风险｡利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中 浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金 流影响的风险｡
本基金的管理人定期对组合中债券投资和资产支持证券投资部分面临的利率风险 进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理｡
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位:人民币元
-
- -
---
---
5,259,016.13 注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日
- -
利率风险的敏感性分析
公允价值
值比例
公允价值
资产净 值比例
---
---
---
---
(%)
(%)
---
---
---
---
---
交易性金融资 产-股票投资
398,274,371.21
94.98
37,230,732.00
94.16
交易性金融资 产-基金投资
-
-
-
-
交易性金融资 产-贵金属投 资
-
-
-
-
衍生金融资产 -权证投资
-
-
-
-
其他
-
-
-
-
合计
398,274,371.21
94.98
37,230,732.00
94.16
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差｡
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
---
---
---
---
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单位: 人民币元)
2026 年 06 月 30 日 本期末
2025 年 12 月 31 日 上年度末
业绩比较基准上升 5%
19,952,587.43
1,972,988.09
业绩比较基准下降 5%
-19,952,587.43
-1,972,988.09
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值 所属的最低层次决定:
第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价｡
第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值｡
第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值｡
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值
单位:人民币元
公允价值计量结果所属的层次
2026 年 06 月 30 日 本期末
2025 年 12 月 31 日 上年度末
---
---
---
第一层次
397,505,897.05
37,230,732.00
第二层次
1,204,917.74
-
第三层次
574,048.75
-
合计
399,284,863.54
37,230,732.00
6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点｡
对于公开市场交易的证券投资,若出现重大事项停牌､交易不活跃或非公开发行等 情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间､交易不活跃期间及限售期间将相关 投资的公允价值列入第一层次,并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有 重要意义的输入值所属的最低层次,确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层 次｡
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于2026年06月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2025年12 月31日:同)｡
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价 值与公允价值相差很小｡
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项｡
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比 例 (%)
---
---
---
---
1
权益投资
398,274,371.21
92.48
其中:股票 398,274,371.21 92.48
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,010,492.33 0.23
其中:债券 1,010,492.33 0.23
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 22,174,161.81 5.15
8 其他各项资产 9,214,438.53 2.14
9 合计 430,673,463.88 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农､林､牧､渔业 - -
B 采矿业 163,515,567.31 38.99
C 制造业 147,335,464.50 35.14
D 电力､热力､燃气及水生
产和供应业 18,450,275.69 4.40
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,160,597.00 0.99
G 交通运输､仓储和邮政业 60,910,605.55 14.53
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输､软件和信息技
术服务业 - -
J 金融业 1,550,427.00 0.37
K 房地产业 - -
L
租赁和商务服务业
-
-
---
---
---
---
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利､环境和公共设施管 理业
1,582,960.00
0.38
O
居民服务､修理和其他服 务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化､体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
397,505,897.05
94.80
7.2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值 ( 元 )
占基金资产净值比例 (%)
---
---
---
---
A
农､林､牧､渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
574,048.75
0.14
D
电力､热力､燃气及水生 产和供应业
194,425.41
0.05
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输､仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输､软件和信息技 术服务业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利､环境和公共设施管 理业
-
-
O
居民服务､修理和其他服 务业
-
-
---
---
---
---
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化､体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
768,474.16
0.18
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序 号
股票代码
股票名称
数量 ( 股 )
公允价值 ( 元 )
---
---
---
---
---
1
002353
杰瑞股份
288,293
43,964,682.50
2
600028
中国石化
8,660,557
38,626,084.22
3
601872
招商轮船
1,962,373
34,478,893.61
4
601857
中国石油
3,875,493
33,639,279.24
5
600938
中国海油
1,160,490
31,507,303.50
6
600026
中远海能
1,013,236
18,177,453.84
7
600256
广汇能源
2,718,500
13,429,390.00
8
600160
巨化股份
238,900
12,664,089.00
9
600309
万华化学
175,400
11,999,114.00
10
605090
九丰能源
257,400
9,567,558.00
11
600989
宝丰能源
389,300
7,914,469.00
12
601975
招商南油
1,990,570
7,424,826.10
13
002648
卫星化学
298,000
7,000,020.00
14
600583
海油工程
1,343,200
6,756,296.00
15
600346
恒力石化
361,800
6,407,478.00
16
603800
洪田股份
75,900
6,169,911.00
17
600143
金发科技
378,400
5,846,280.00
603619
中曼石油
281,000
5,257,510.00 1.25
---
---
---
---
002639 600871
雪人集团 石化油服
375,600 2,469,309
5,224,596.00 1.25 5,012,697.27 1.20
000703
恒逸石化
338,100
4,588,017.00 1.09
300483 600968
首华燃气 海油发展
234,000 1,235,300
4,113,720.00 0.98 4,113,549.00 0.98
600688
上海石化
1,335,900
3,914,187.00 0.93
601808 603393
中海油服 新天然气
359,800 146,200
3,889,438.00 0.93 3,130,142.00 0.75
600339
中油工程
1,017,644
3,124,167.08 0.75
300191 600642
潜能恒信 申能股份
110,000 346,353
3,041,500.00 0.73 3,023,661.69 0.72
002221
东华能源
574,600
3,022,396.00 0.72
300228
富瑞特装
363,000
2,686,200.00 0.64
000830 688377
鲁西化工 迪威尔
202,200 99,400
2,426,400.00 0.58 2,343,852.00 0.56
603223
恒通股份
171,600
2,239,380.00 0.53
000059 600063
华锦股份 皖维高新
583,100 256,300
2,186,625.00 0.52 1,947,880.00 0.46
002554
惠博普
567,200
1,769,664.00 0.42
000968 603727
蓝焰控股 博迈科
294,000 102,700
1,761,060.00 0.42 1,752,062.00 0.42
002549 600095
凯美特气 湘财股份
75,200 205,900
1,582,960.00 0.38 1,550,427.00 0.37
000852
石化机械
295,500
1,465,680.00 0.35
002971 000096
和远气体 广聚能源
22,900 163,300
1,419,800.00 0.34 1,138,201.00 0.27
第 47 页
49
301069
凯盛新材
49,000
981,960.00
---
---
---
---
---
50
301349
信德新材
12,900
949,440.00
51
600269
赣粤高速
208,400
829,432.00
52
600251
冠农股份
84,000
725,760.00
53
300055
万邦达
105,500
678,365.00
54
600230
沧州大化
44,800
583,296.00
55
002986
宇新股份
47,900
566,657.00
56
001369
双欣材料
41,400
559,728.00
57
002469
三维化学
93,500
534,820.00
58
000819
岳阳兴长
46,600
527,978.00
59
002053
云南能投
49,800
489,534.00
7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序 号
股票代码
股票名称
数量 ( 股 )
公允价值 ( 元 )
---
---
---
---
---
1
301666
大普微
819
379,467.27
2
001248
华润新能源
19,231
194,425.41
3
001399
C 惠科
2,491
69,075.43
4
001365
天海电子
719
22,511.89
5
001237
惠康科技
285
16,740.90
6
301669
高特电子
546
15,506.40
7
001393
维通利
387
15,089.13
8
301531
春光集团
290
14,952.40
9
301599
理奇智能
433
14,059.51
10
603407
长裕集团
137
10,064.02
11
301513
尚水智能
138
7,032.48
12
603435
嘉德利
104
4,857.84
13
603293
埃泰克
72
2,442.96
14
001312
福恩股份
134
2,248.52
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序
号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例(%)
1 600028 中国石化 234,946,433.87 594.23
2 600938 中国海油 213,370,992.75 539.66
3 002353 杰瑞股份 211,759,313.40 535.59
4 601857 中国石油 211,687,156.17 535.40
5 601872 招商轮船 149,063,955.53 377.02
6 600026 中远海能 101,630,259.53 257.05
7 600256 广汇能源 98,660,658.16 249.54
8 603619 中曼石油 86,680,939.75 219.24
9 600759 ST洲际 61,706,715.79 156.07
10 601975 招商南油 52,180,412.00 131.98
11 600346 恒力石化 51,019,974.42 129.04
12 002493 荣盛石化 50,580,802.17 127.93
13 600583 海油工程 50,304,672.02 127.23
14 600871 石化油服 45,004,741.24 113.83
15 000301 东方盛虹 39,496,613.00 99.90
16 600642 申能股份 35,736,506.33 90.39
17 002639 雪人集团 34,341,569.00 86.86
18 601808 中海油服 30,859,374.27 78.05
19 600968 海油发展 28,967,353.00 73.26
20 000703 恒逸石化 26,948,155.89 68.16
21 300191 潜能恒信 22,736,325.48 57.51
22 600688 上海石化 22,660,767.00 57.31
23 002221 东华能源 22,524,188.00 56.97
24 600339 中油工程 21,979,058.12 55.59
300228
富瑞特装
---
---
000059 600309
华锦股份 万华化学
601678
滨化股份
600273 000422
嘉化能源 湖北宜化
600160
巨化股份
688196 605090
卓越新能 九丰能源
600989
宝丰能源
603727 000968
博迈科 蓝焰控股
003022
联泓新科
002648
卫星化学
002554 002094
惠博普 青岛金王
600143
金发科技
000852 600063
石化机械 皖维高新
600269
赣粤高速
603800 300055
洪田股份 万邦达
002549 000096
凯美特气 广聚能源
300483
首华燃气
603393 600724
新天然气 宁波富达
002267
陕天然气
3,886,434.00
---
---
---
002971 300164
和远气体 通源石油
3,846,652.00 3,536,571.00
600230
沧州大化
2,933,772.00
688377 000830
迪威尔 鲁西化工
2,861,854.06 2,743,521.00
000819
岳阳兴长
2,287,878.00
002986 002053
宇新股份 云南能投
2,101,969.00 1,931,012.00
600207
安彩高科
1,613,751.00
600506 603209
统一股份 兴通股份
1,491,885.00 1,327,406.00
603310
巍华新材
1,263,702.47
603125 301069
常青科技 凯盛新材
1,160,948.00 1,136,729.00
600251
冠农股份
858,742.00
301349 注:本项的
信德新材 买入金额 "
795,424.00 均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑
累计卖出金额超出期初基金资产净值
或前 20 名的股票明细
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
002353
杰瑞股份
187,326,518.94
600938 601857
中国海油 中国石油
167,040,771.25 159,449,206.70
600028
中国石化
155,245,636.36
股票代码
本期累计卖出金额
资产净值比 例(%)
---
---
---
---
---
422.48
中国石油
4
中国石化
155,245,636.36
5
601872
招商轮船
122,651,517.60
310.21
---
---
---
---
---
6
600256
广汇能源
87,012,726.18
220.07
7
600026
中远海能
84,090,258.00
212.68
8
603619
中曼石油
65,091,597.99
164.63
9
601975
招商南油
41,840,957.13
105.83
10
600759
ST 洲际
39,409,827.00
99.68
11
002493
荣盛石化
36,131,084.96
91.38
12
600346
恒力石化
35,988,232.00
91.02
13
600583
海油工程
35,738,766.00
90.39
14
600642
申能股份
33,689,903.50
85.21
15
000301
东方盛虹
29,437,051.68
74.45
16
600871
石化油服
28,287,025.00
71.54
17
000703
恒逸石化
23,915,567.75
60.49
18
002639
雪人集团
23,755,125.87
60.08
19
601808
中海油服
21,811,496.50
55.17
20
600968
海油发展
19,878,641.00
50.28
21
601216
君正集团
19,076,624.56
48.25
22
600688
上海石化
16,417,592.00
41.52
23
002221
东华能源
16,411,921.00
41.51
24
300191
潜能恒信
15,473,419.40
39.14
25
600339
中油工程
15,150,041.00
38.32
26
601969
海南矿业
12,455,381.00
31.50
27
601678
滨化股份
11,993,532.00
30.33
28
300228
富瑞特装
11,864,064.20
30.01
29
000059
华锦股份
10,610,288.31
26.84
30
000422
湖北宜化
10,294,517.00
26.04
31
600273
嘉化能源
10,166,358.00
25.71
32
003022
联泓新科
9,592,724.00
24.26
33
688196
卓越新能
8,780,535.88
22.21
34
600623
华谊集团
8,093,679.00
20.47
35
603727
博迈科
7,470,080.00
18.89
36
000968
蓝焰控股
6,688,725.80
16.92
---
---
---
---
---
37
600095
湘财股份
5,543,726.00
14.02
38
002094
青岛金王
5,442,591.00
13.77
39
600269
赣粤高速
5,149,702.00
13.02
40
300055
万邦达
5,124,005.00
12.96
41
600063
皖维高新
4,816,908.00
12.18
42
600724
宁波富达
4,591,575.00
11.61
43
601107
四川成渝
4,313,219.00
10.91
44
002554
惠博普
4,013,701.00
10.15
45
002267
陕天然气
3,790,797.00
9.59
46
000852
石化机械
3,543,999.93
8.96
47
002971
和远气体
3,482,727.00
8.81
48
002549
凯美特气
3,416,294.00
8.64
49
000096
广聚能源
2,926,806.00
7.40
50
603223
恒通股份
2,661,180.00
6.73
51
603800
洪田股份
2,190,513.00
5.54
52
600207
安彩高科
1,985,106.00
5.02
53
600230
沧州大化
1,728,825.00
4.37
54
603125
常青科技
1,535,566.50
3.88
55
000819
岳阳兴长
1,501,102.00
3.80
56
002986
宇新股份
1,438,410.00
3.64
57
600506
统一股份
元股证券:ygzq.hk
1,427,761.50
3.61
58
002053
云南能投
1,316,139.20
3.33
59
603310
巍华新材
1,267,448.00
3.21
60
603209
兴通股份
1,168,695.00
2.96
61
600309
万华化学
1,116,206.00
2.82
62
600160
巨化股份
1,056,195.00
2.67
63
605090
九丰能源
804,706.00
2.04
注:本项的"卖出金额"均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑 相关交易费用｡
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证｡
7.10 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货｡
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货｡
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未发 现在报告编制日前一年内受到公开谴责､处罚｡
7.12.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同约定备选股票库之内的股票｡
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额
---
---
---
1
存出保证金
814,188.47
2
应收清算款
6,806,399.12
3
应收股利
-
4
应收利息
-
5
应收申购款
1,593,850.94
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
9,214,438.53
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券｡
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
001399 001365 001237
C 惠科 天海电子 惠康科技
69,075.43 22,511.89 16,740.90
0.02 新股流通受限 0.01 新股流通受限 0.00 新股流通受限
---
---
---
---
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差｡
§
基金份额持有人信息
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
85, 527
2,899.89
第 56 页 5,338,921.24 2.15%
---
---
---
---
---
242,679,598.92 97.85%
10 8,1 67 /
3,278.20
10,349,457.68 2.92%
344,243,256.98 个人投资者持有基金份额占总份额比例的计算中,针对分级基金,比例的
97.08%
---
---
---
---
---
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
分母采用各自级别的份额;对合计数,比例的分母采用分级基金份额的合计数(即期末
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
---
---
本公司高级管理人员､基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 天弘中证油气产业 指数发起 A 天弘中证油气产业 指数发起 C 合计 天弘中证油气产业 指数发起 A
间(万份)
第 57 页 发起式基金发起资金持有份额情况
---
项目
持有份额总数
持有份额 占基金总 份额比例
发起份额总数
发起份额 占基金总 份额比例
---
---
---
---
---
基金管理人固 有资金
10,000,900.09
2.82%
10,000,900.09
2.82%
基金管理人高 级管理人员
-
-
-
-
基金经理等人 员
-
-
-
-
基金管理人股 东
-
-
-
-
其他
-
-
-
-
合计
10,000,900.09
2.82%
10,000,900.09
2.82%
§9 开放式基金份额变动
单位:份
天弘中证油气产业指数 发起 A
天弘中证油气产业指数 发起 C
---
---
---
基金合同生效日 (2024 年 07 月 05 日 ) 基金份额总额
5,116,163.12
5,013,449.30
本报告期期初基金份额总额
12,891,160.55
21,946,920.41
本报告期基金总申购份额
441,968,948.41
2,012,644,210.41
减:本报告期基金总赎回份额
348,285,914.46
1,786,572,610.66
本报告期基金拆分变动份额
-
-
本报告期期末基金份额总额
106,574,194.50
248,018,520.16
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会｡
10.2 基金管理人､基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,宋永明先生担任公司副总经理,具体信息请参见基金管理人在规定媒 介披露的《天弘基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》｡
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动｡
10.3 涉及基金管理人､基金财产､基金托管业务的诉讼
本报告期内,未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼｡
本报告期,无基金托管业务需要承担民事或刑事责任的诉讼事项｡
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内,本基金投资策略没有改变｡
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内,本基金所聘用的会计师事务所未发生变化｡
10.6 管理人､托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况
10.6.1 管理人受调查或处罚等情况
管理人受调查或处罚等情况
内容
---
---
受到调查或处罚等措施的主体
天弘基金管理有限公司
受到调查或处罚等措施的时间
2026 年 06 月 26 日
采取调查或处罚等措施的机构
国家外汇管理局天津市分局
受到调查或处罚等措施类型
行政处罚
受到的具体措施类型
警告､罚款
受到调查或处罚等措施的原因
其他问题(报告报送的部分内容缺失)
受到处罚的依据
《中华人民共和国外汇管理条例》
管理人采取整改措施的情况(如 提出整改意见)
基金管理人已通过补充报送､优化流程等方式完成 整改,整改成果已经国家外汇管理局天津市分局验 收通过｡
其他
-
10.6.2 管理人相关从业人员受调查或处罚等情况
本报告期内,本基金管理人相关从业人员无受调查或处罚等情况｡
10.6.3 托管人受调查或处罚等情况
本报告期内托管人无重大受调查或处罚等情况｡
10.6.4 托管人相关从业人员受调查或处罚等情况
本报告期内托管人相关从业人员无重大受调查或处罚等情况｡
10.7 基金租用或者通过证券公司交易单元进行证券投资的相关情况
10.7.1 基金租用或者通过证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商 名称
交 易 单 元 数 量
股票交易
应支付该券商的佣金
---
---
---
---
---
成交金额
占当期 股票成 交总额 的比例
佣金
占当期 佣金总 量的比 例
渤海 证券
2
-
-
长城 证券
1
-
-
长江 证券
1
-
-
东北 证券
1
-
-
东方 证券
1
-
-
东兴 证券
1
-
-
方正 证券
1
-
-
高盛 (中 国)证 券
1
-
-
光大 证券
1
-
-
国金
1
证券
国联
民生
1
证券
国泰
海通
3
证券
国投
证券 1
国信
证券 1
华西
证券 2 456,179,094.85 11.66% 94,840.42 11.66% -
申万
宏源
1
西部
证券
申万
宏源
1
证券
西南
证券 1
信达
1
证券
招商
证券 1
中国
银河
2
证券
中金
公司 2
中泰 2
证券
---
---
---
---
---
中信 证券
2
3,455,456,237.74
88.34%
718,399.54
注:1､交易单元的选择标准:财务状况良好,经营行为规范,合规风控能力和交 易､研究等服务能力较强;具有较强的综合服务能力,能及时､全面提供高质量的关于 宏观策略､行业､资本市场､个股分析的研究服务及丰富全面的信息咨询服务;具有较 强的证券交易服务能力,能够提供安全､便捷､优质的证券交易服务及合理的佣金费率｡
2､交易单元的选择程序:本基金管理人根据上述标准进行考察后,确定选用交易 单元的证券公司,再和被选用的证券公司签订证券交易单元租用协议和综合服务协议｡
3､本基金报告期内新租用交易单元:华西证券上海交易单元1个,华西证券深圳交 易单元1个,中泰证券上海交易单元1个｡
4､本基金报告期内停止租用交易单元:国泰海通证券上海交易单元1个,信达证券 深圳交易单元1个｡
10.7.2 基金租用或者通过证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
---
---
---
---
---
成交金额
占当期债 券成交总 额的比例
成交金 额
占当期 债券回 购成交 总额的 比例
成交金 额
渤海证券
-
-
-
-
长城证券
-
-
-
-
长江证券
-
-
-
-
东北证券
-
-
-
-
东方证券
-
-
-
-
东兴证券
-
-
-
-
方正证券
-
-
-
-
高盛(中国)证 券
-
-
-
-
光大证券
-
-
-
-
国金证券
-
-
-
-
国联民生证券
-
-
-
-
国泰海通证券
-
-
-
-
国投证券
-
-
-
-
国信证券
-
-
-
-
华西证券
12,007,520.
80.00%
-
-
00
---
---
---
---
---
申万宏源西部 证券
-
-
-
-
申万宏源证券
-
-
-
-
西南证券
-
-
-
-
信达证券
-
-
-
-
招商证券
-
-
-
-
中国银河证券
-
-
-
-
中金公司
-
-
-
-
中泰证券
-
-
-
-
中信证券
3,001,350.0 0
20.00%
-
-
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
---
---
---
---
1
天弘中证油气产业指数型发 起式证券投资基金 2025 年第 4 季度报告
中国证监会规定媒介
2026-01-22
2
天弘中证油气产业指数型发 起式证券投资基金招募说明 书(更新)
中国证监会规定媒介
2026-03-07
3
天弘中证油气产业指数型发 起式证券投资基金 2025 年年 度报告
中国证监会规定媒介
2026-03-31
4
天弘基金管理有限公司旗下 公募基金通过证券公司证券 交易及佣金支付情况( 2025 年度)
中国证监会规定媒介
2026-03-31
5
天弘中证油气产业指数型发 起式证券投资基金 2026 年第 1 季度报告
中国证监会规定媒介
2026-04-22
6
天弘基金管理有限公司关于 高级管理人员变更的公告
中国证监会规定媒介
2026-04-27
7
2025 年度天弘基金管理有限 公司以股东身份(通过公募 基金持股)参与股东大会投
中国证监会规定媒介
2026-04-30
票信息披露
---
---
---
---
8
天弘基金管理有限公司关于 终止中证金牛(北京)基金 销售有限公司办理旗下基金 相关销售业务的公告
中国证监会规定媒介
2026-05-29
9
天弘基金管理有限公司关于 防范不法分子冒用公司名义 进行诈骗活动的风险提示
中国证监会规定媒介
2026-06-13
10
天弘中证油气产业指数型发 起式证券投资基金( A 类份 额)基金产品资料概要(更 新)
中国证监会规定媒介
2026-06-26
11
天弘中证油气产业指数型发 起式证券投资基金( C 类份 额)基金产品资料概要(更 新)
中国证监会规定媒介
2026-06-26
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投 资 者 类 别
报告期内持有基金份额变化情况
---
---
---
---
---
序 号
持有基金 份额比例 达到或者 的时间区 超过 20% 间
期初份额
申购份额
赎回份额
机 构
1
20260101- 20260111
10,000,900. 09
-
产品特有风险
( 1
者,保障投资者合法权益｡当单一投资者持有基金份额比例达到或超过 可能导致的特有风险主要包括: 基金管理人秉承谨慎勤勉､独立决策､规范运作､充分披露原则,公平对待投资 )超出基金管理人允许的单一投资者持有基金份额比例的申购申请不被确认
的风险;
(2)极端市场环境下投资者集中赎回,基金管理人可能无法及时变现基金资产 以应对赎回申请的风险;
险;
(3)持有基金份额占比较高的投资者大额赎回可能引发基金净值大幅波动的风
(4)持有基金份额占比较高的投资者在召开基金份额持有人大会并对重大事项 进行投票表决时,可能拥有较大话语权;
(5)极端情况下,持有基金份额占比较高的投资者大量赎回后,可能导致在其 赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平,面临转换基金运作方式､与其他基金 合并或者终止基金合同等风险｡
注:份额占比精度处理方式为四舍五入｡
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内,本基金未有影响投资者决策的其他重要信息｡
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1､中国证监会准予基金注册的文件
2､基金合同
3､托管协议
4､招募说明书
5､报告期内在指定报刊上披露的各项公告
6､基金管理人业务资格批件､营业执照
7､中国证监会规定的其他文件
12.2 存放地点
天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查 文件,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件｡
公司网站:www.thfund.com.cn
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